暗中受让表决权，跻身国都证券第一大 “股东”，这家金融机构被监管处罚了！

1 月 5 日，北京证监局连发 6 张罚单，直指国都证券 6 位股东的系列股权违规行为。

据悉，上海北盛、北京国瑞、深圳华融泰、东方创业投资、重庆嘉鸿商贸等五家企业，通过股票质押协议违规约定向重庆国际信托公司让渡国都证券的股东权利，帮助其扩大作为国都证券股东的影响力。

监管机构最终对上述五家公司和重庆国际信托予以处罚。

东方创业投资、上海北盛和重庆嘉鸿盛鑫商贸都受到了责令改正的行政监管措施。

重庆国际信托除被要求责令改正外，还被要求采取切实有效的整改措施，改正违规质押行为等。

北京国瑞金泉投资和深圳市华融泰资管则被采取出具警示函的行政监管措施。

扩大作为股东的影响力

据悉，此次系列处罚中，重庆国投被指出存在的问题较多，涉及的面也较广。

其违规行为包括，“与国都证券多名股东通过股票质押协议违规约定让渡表决权等股东权利，扩大作为国都证券股东的影响力”，

“利用对国都证券经营管理的影响，进行不当关联交易获利” 等。

换言之，在此次国都股东集体违规事宜中，重庆国际信托是主要的 “受益方”。

争夺股东影响力？

那为什么重庆国投要积极的通过股权质押，扩大其对国都的股东影响力呢？

答案在国都证券的股权结构上。

国都证券前身主要为中煤信托的证券部，本世纪初注册成为证券责任公司。也因此，中诚信托（前身为中煤信托）一直是国都证券名义上的第一大股东，最新言持有国都证券 13.33% 的股份（据天眼查）。

而重庆国际信托目前是国都证券第五大股东，直接持有国都证券 3.08 亿股，占总股本 5.28%；

但若算上，前述五家公司的持股：东方创业投资直接持有国都证券 2.99 亿股，占总股本 5.13%；北京国瑞直接持有股份占 0.28%；上海北盛企业持有股份占 1.13%；重庆嘉鸿商贸公司持有股份占 0.115%。

以及深圳华融泰资管曾经持有股份占总股本 3.77%（该部分在 2021 年 6 月末退出前十大股东，由重庆嘉鸿商贸公司接手）。

它们的股份总和加起来大概是 15.7%，明显超越第一大股东的股权占比，对于国都证券的影响力不言而喻。