落实 “两强两严”！吴清履新满仨月，29 家券商收 99 张罚单

吴清履新证监会主席后的三个月内，各类监管机构已对 29 家券商开出 99 张罚单。

今年 2 月 7 日，吴清正式接棒易会满，成为第十任证监会主席。截至 5 月 8 日，Wind 数据显示，在吴清履新后的 3 个月期间，已有近半上市券商收到罚单，且包括 “三中一华” 在内的多家头部券商悉数在列。

具体而言，上市券商方面，20 家上市券商合计收到 75 张罚单。其中，43 张罚单的违规主体为各上市券商，32 张违规主体为各上市券商涉及的个人。

特别是新 “国九条” 落地后，资本市场 “看门人” 更是排队领罚单。4 月 12 日至今，各大上市券商合计收到了 53 张罚单，占比高达 71%。

同时，澎湃新闻记者不完全统计显示，如果加上中金财富、诚通证券（原新时代证券）、东海证券、东兴证券、国都证券、开源证券、平安证券、华英证券、中航证券等 9 家非上市券商合计涉及的 24 张罚单，近 3 个月内的券商罚单已近百张，合计达到 99 张。

3 月 6 日，十四届全国人大二次会议在梅地亚中心新闻发布厅举行记者会，吴清在回答中外记者提问时系统阐述了他对于资本市场监管工作的一些思路，概括来说就是 “两强两严”。

“进一步推动资本市场高质量发展，从监管方面来说，最重要的是两个关键词：一个是强，一个是严。强，就是要强本强基。严，就是严监严管，依法从严监管市场，依纪从严管理队伍。” 吴清当时说。

29 家券商收 99 张罚单

Wind 数据显示，从 2 月 7 日至今，已有 20 家上市券商收到了 75 张罚单。其中，43 张的违规主体为上市券商，32 张的违规主体为个人。

具体而言，43 张违规主体为上市券商的罚单中，中国银河（601881）和海通证券（600837）均收到了 5 张，并列第一。

中信证券（600030）收到 4 张，位居第三。华泰证券（601688）、国信证券（002736）则均收到了 3 张。

中信建投（601066）、中泰证券（600918）、中金公司（601995）、浙商证券（601878）、招商证券（600999）、华西证券（002926）、东吴证券（601555）等分别收到了 2 张。

中原证券（601375）、西南证券（600369）、西部证券（002673）、天风证券（601162）、华安证券（600909）、广发证券（000776）、光大证券（601788）等则均收到了 1 张。

32 张违规主体为个人的上市券商罚单中，中原证券涉及 9 人，排名第一。

中国银河、华西证券、海通证券等均涉及 4 人，位列其次。浙商证券、国信证券分别涉及 2 人。

中金公司、西南证券和东吴证券，分别涉及 1 人。

值得一提的是，澎湃新闻记者不完全统计显示，除了上述的 20 家上市券商外，近 3 个月还有 9 家非上市券商收到了 24 张罚单。

具体而言，诚通证券（原新时代证券）被北京证监局点名 11 次，排名第一；国都证券被北京证监局点名 3 次，东海证券也被江苏证监局点名 3 次。

此外，中金财富被厦门证监局点名 2 次；华英证券被广东证监局点名 1 次；开源证券被陕西证监局点名 1 次；东兴证券被上交所点名 1 次；平安证券被天津证监局点名 1 次；中航证券被江西证监局点名 1 次。

落实 “两强两严”

对于资本市场监管工作的总体思路，吴清在履新证监会主席后的首次公开亮相上，便进行了系统阐述。概括来说，就是 “两强两严”。

3 月 6 日，十四届全国人大二次会议在梅地亚中心新闻发布厅举行记者会，吴清首次公开亮相，并在回答中外记者提问时解答了许多市场关心的问题，系统阐述了他对于资本市场监管工作的一些思路，包括监管执法、IPO、提高上市公司质量、分红、队伍管理等等。

吴清表示，进一步推动资本市场高质量发展，从监管方面来说，最重要的是两个关键词：一个是强，一个是严。

“强，就是要强本强基。” 吴清说，从规模上看，我国资本市场已经是全球第二大市场，但还不够强。前一段时间的市场波动再次暴露出一些深层次问题，值得深思。投资者是市场之本，上市公司是市场之基，投资者和上市公司都是资本市场发展的源头活水。必须真诚善待投资者，更好服务投资者，从法律上、制度上、监管执法和司法上进一步加强对投资者的保护，增强投资者对市场的信心和信任，吸引更多的投资者特别是中长期资金参与市场。

同时，吴清指出，必须聚焦提高上市公司质量，让企业更好发挥主体作用，提升投资价值，证监会也将与行业主管部门，包括相关宏观部门和股东单位、地方政府等方面协同发力，共同支持企业做优做强，营造更好环境。从根本上看，必须坚定不移全面深化改革开放，夯实资本市场高质量发展的制度基础。

“关于严，就是严监严管，就是依法从严监管市场，依纪从严管理队伍。” 吴清说，证监会将瞪大眼睛，对问题机构、问题企业强化早期纠正，对各类风险及早处置，对各种违法违规行为露头就打，对重点领域的重大违法行为重点严打。特别是一些触碰底线的，比如造假欺诈、操纵市场、内幕交易等违法行为，都要严厉打击。在队伍管理上，将刀刃向内，严抓严管，真正在政治上、专业上、作风上、廉洁上过得硬，打造一支监管铁军。

4 月 12 日，中国政府网发布《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（下称 “《意见》”），时隔 10 年后中国资本市场再次迎来的 “国九条”，也是 “严字当头”。

“新 ‘国九条’ 将一段时间以来证监会持续强化的 ‘建设以投资者为本的资本市场’、监管要 ‘长牙带刺’ 有棱有角，突出 ‘强本强基’ 和 ‘严监严管’ 等要求，进行了全面系统化和完整性的阐述，为未来一段时间建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场指明了清晰的监管政策方向。” 华金证券研究所所长助理、首席宏观分析师秦泰彼时在接受澎湃新闻记者采访时如是说。

本文作者：田忠方，来源：澎湃新闻，原文标题：《落实 “两强两严”！吴清履新满仨月，29 家券商收 99 张罚单》